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3·15投资者保护专题教育活动案例七:期货公司客户销户投诉

来源:山西监管局网站
发布时间: 2020-04-07 15:35:12

一、案例简介

A期货公司客户陈某欲办理销户事宜,A期货公司告知其办理销户手续需提供本人身份证复印件并签字,陈某认为A期货公司要求投资者提供身份证签字照不合理。

二、纠纷解决情况

经核实,2019年9月6日,投诉人陈某在A期货公司开立期货账户,并与A期货公司签订《期货经纪合同》提供了本人身份证件。2019年9月16日,陈某致电A期货公司客户服务部欲办理销户事宜,工作人员告知办理销户手续需本人签署《销户确认书》,同时提供本人身份证复印件并签字确认。陈某认为此做法不合理,遂投诉至证监会热线12386平台。

接到投诉后,A期货公司立即联系了投资者陈某,告知期货公司要求其提供本人身份证签字照是反洗钱客户身份识别的要求,期货公司依法履行反洗钱义务,投资者应当给予配合。陈某表示理解,随后办理了销户手续。

三、案件启示

期货公司应加强日常反洗钱宣传,使社会公众充分了解在日常经济活动中保护自己、远离洗钱的有效方法及配合打击洗钱犯罪的应尽义务,引导投资者积极主动配合反洗钱工作,全面营造打击洗钱犯罪的良好社会氛围。使投资者理解在办理某些业务时,应当配合机构进行身份识别和做好信息登记。


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